3天大跌30%！最大加密货泉买卖所究竟怎么了？

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见习记者 王佳霖
最大加密货泉买卖所Coinbase比来费事事不停。
7月21日，美国证券买卖委员会（SEC）指控Coinbase前员工伙同两人进行底细买卖，获利高达十一0万美元。据称，Coinbase前员工违反买卖规定，在代币于Coinbase平台上市前向两位同伙泄漏无关信息。三人违规获利十一0万美元。


日前，据彭博社报导，SEC对Coinbase的考察还在持续，考察内容为“是不是不妥地允许美国人买卖实际上为证券的数字资产”。
从7月21日至今，Coinbase的开盘价从73.98美元/股，跌至52.93美元/股。也就是说，3个买卖日跌幅近30%。
实际上，除了时辰紧盯加密货泉买卖，SEC对底细买卖行动也连出重拳。7月25日，SEC指控9人参预底细买卖获利超680万美元，多家出名公司牵扯其中。被指控的人包罗美国光学巨头Lumentum的前首席信息平安官 、一位投资银里手和一位前 FBI 实习生；这些底细买卖波及到Lumentum以及Merck & Co., Inc.（默沙东）。
Coinbase前员工被指底细买卖
违规获利十一0万美元
7月21日，美国证券买卖委员会（SEC）指控Coinbase前员工伙同两人进行底细买卖，获利高达十一0万美元。
美国证券买卖委员会称，Coinbase的前员工Ishan Wahi退职期间，担任的任务内容是协调并公布上市布告。也就是说，Ishan Wahi掌握着无关哪些资产或代币能够上市买卖的一手信息。Coinbase将这种信息视为秘密信息，正告其员工不要利用它们进行买卖，或向其余人提供。
而Ishan Wahi违反了这些规则。从 2021 年 6 月到 2022 年 4 月，Ishan Wahi一再向其哥哥Nikhil Wahi和敌人Sameer Ramani提前泄漏上市无关的信息。
通常状况下，上市布告会让无关资产价钱下跌。Nikhil Wahi 和 Ramani按照底细信息，在上市布告公布前购买加密资产，在上市布告公布后再转手卖出，以此获利。在此期间，三人总计购买了25种加密资产。这些底细买卖让三人累计不法获利高达十一0 万美元。
值得一提的是，SEC以为这25种加密资产中，最少有9种是证券。SEC执法部门主任 Gurbir S. Grewal表现，“这个案例证实了，一些被争议许久的加密货泉是证券。咱们关怀的是资产的实质，而非它被贴上了何种标签。”据此，SEC指控三人违反了证券法的反欺诈条款。
Coinbase对“部份加密资产实际上为证券”这一判别，持支持态度。7月21日，Coinbase在本人的博客上表现“Coinbase不上市证券。故事完结。”


另外，Coinbase首席法务官Paul Grewal在推特上表现，“咱们深信，咱们的平台不会上市证券。由于咱们的上市顺序曾经过SEC的审查”。
年内跌幅已近80%
Coinbase在其第一季度收益讲演中表现，该公司“已收到SEC的考察传票，要求提供无关客户方案、经营和预期将来产品的文件和信息。”
实际上，Coinbase始终深陷监管泥潭，股价也跌跌不休。从年终至今，跌幅已达78.92%。


环抱加密货泉买卖争执至多的问题，就是监管。而监管的中心在于，加密货泉是不是应该注册为证券。
Coinbase为美国最大的加密货泉买卖平台，美国人能够经过Coinbase买卖超过 150 种代币。假如这些代币被视为证券，那末该公司可能需求在 SEC 注册为买卖所。
Coinbase对此表现回绝，由于很少有加密货泉发行人向SEC注册其代币；而一旦Coinbase注册为买卖所，将无奈上市这些未经注册的代币。据称，在上市代币以前，Coinbase会剖析该项资产是不是为证券，而且还会将资产的监管合规性和信息平安方面归入斟酌范畴。
SEC：严峻打击底细买卖行动
除了时辰紧盯加密货泉买卖，SEC对底细买卖行动也连出重拳。
7月25日，SEC指控9人参预底细买卖获利超680万美元，这些底细买卖波及到美国光学巨头Lumentum收购Coherent事项，以及Merck & Co., Inc.（默沙东）收购Padndion事项。
详细来看，一共有三大项底细买卖行动，环抱三个“局内人”展开。
第一名是美国光学巨头Lumentum的前首席信息平安官Amit Bhardwaj。据称，该首席信息平安官提前获知了Lumentum将要收购Coherent, Inc.和NeoPhotonics Corporation的底细信息，并将该底细信息分享给了他的四位敌人。依据这些底细信息，这5人累计获利超520 万美元。


第二位是一名投资银里手Brijesh Goel。与第一个案例相似，Brijesh Goel在提前理解到收购布告后，告诉其友人Akshay Niranjan，该友人在一家大型金融机构负责外汇买卖员。随后Akshay Niranjan购买了看涨期权，并在获利后将部份收益“分赃”给Brijesh Goel。这样的买卖共进行了四次，累计获利达27.5万美元。
第三位是FBI的前实习生Seth Markin。这位FBI的前实习生过后的约会对象Brandon Wong为代表默沙东的律师事务所的合伙人。Seth Markin在约会期间获知了默沙东收购Padndion一事，并就此进行了底细买卖，两人共获利138.2万美元。
“假如投资者以为，市场被那些获取底细信息的人所操控，那末他们就不会将本人辛勤赚来的钱投资于市场中。咱们任什么时候候都努力于打击这些违规行动，这对恢复投资者决心而言相当首要。”SEC执法部门主任 Gurbir S. Grewal 亮相。
编纂：乔伊
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