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中国基金报记者 颜颖
“守法占用基金从业资历”，这样的诉讼理由据说过没？
近日，中国裁判文书网发布的一份民事裁决书，暴-露了某资深私募从业者石某某与前东家奥天奇对簿公堂的详情。在“帮忙”公司拿下私募基金牌照后，石某某在短短三个多月的时间便被“双方守法解除休息合同”。
不外，石某某提起诉讼的理由并非常见的守法调岗、催讨加班费年初奖、竞业协定等，而是以为奥天奇未能及时将其基金从业资历从中基协零碎中撤下，致使他无奈持续待业长达3个月，要求公司补偿其经济损失9万元。
历经仲裁及一二审法院，石某某的诉求能否失掉法院反对？实情又到底如何？
守法占用基金资历3个月？
基金经理催讨9万元损失
首先来引见，本次案件中表态的私募基金经理石某某。从过往阅历来看，石某某在金融行业中曾摸爬滚打多年，阅历至关丰硕。
在地下列席某投资战略会时，石某某的集体简介为：西南财经大学金融学专业硕士，曾任职银泰证券首席战略剖析师、北京西方盛景投资征询无限公司开创人及证券投资总监、西方团体股票投资经理、今天控股团体机构投资经理、重庆民商投资控股团体基金公司副总经理、北京中投元邦基金经理。
另外，相干引见还显示，石某某最大运作资金四百亿以上，精准预测近10年来寰球金融市场次要小事件，牛市、熊市、震荡市、股灾均有大幅超出指数和同行业的优秀事迹；尤为长于弱市及震荡市，能在极为卑劣市场生存，2007年10月（6000点）和2015年6月（5000点）两次历史最高点逃顶。
2020年6月1日，石某某入职北京奥天奇投资办理无限公司，负责基金经理。单方签署三年休息合同，商定工资为3万元/月。短短三个多月后，2020年10月19日，单方休息瓜葛解除。
对此，石某某表现，该次休息瓜葛的完结系“奥天奇守法解雇”，但关于其实际守法行动并未进行主意，而是对本人的基金从业资历“被利用”以及未能及时撤出注销表现不满。
石某某称，在本人20年投资配景以及基金从业资历证书的协助下，奥天奇于2020年9月从中基协顺利获取私募证券基金牌照。但在奥天奇守法解雇石某某后，其未能及时将石某某的基金从业资历从中基协“从业人员办理零碎”中及时撤下，致使石某某无奈待业时间长达3个月，遂起诉并但愿失掉三个月工资9万元的经济损失。
在后续上诉中，石某某进一步表现，依据中基协无关规则，拥有5个基金从业资历的团队成员是请求私募基金牌照最起码的人员要求。因为请求基金牌照难度极大，团队成员还需拥有至关丰硕的从业阅历。
石某某以为，本人是奥天奇请求基金牌照必不成少的5人之一，且20年以上的证券金融从业阅历是团队中最为资深的。因此，石某某在奥天奇顺利拿到私募基金牌照过程当中的作用相当首要。
私募：合法解除合同
并不是本人公司缘故
关于石某某的主意，私募公司天然也有本人的说法和理由。
对于从业资历的“占用”和“守法解雇”，奥天奇表现其系合法解除，获取私募证券基金牌照与石某某从业资历证有关。
至于为什么石某某的基金从业资历没有及时从中基协撤下，奥天奇也给出理解释：因为石某某在上一家公司未及时管理高管信息严重变卦，致使中基协零碎自动将其标志为高管，所以需求上家公司实现变卦后，奥天奇能力在零碎中变卦。奥天奇称，公司始终在踊跃与协会分割处置，石某某未及时变卦与本人公司有关。
关于这样的理由，石某某天然其实不承受。在上诉中，石某某表现，本人前一家公司民商（重庆）股权办理无限公司早在2020年7月即撤下了石某某的高管身份，实现了严重事项变卦。而奥天奇利用石某某的身份请求牌照起始时间在2020年7月十一日，奥天奇所谓的由于前一家公司未能将石某某高管身份及时变卦，致使零碎自动认定为高管的说法与事实不符。
此外，石某某还以为，在请求牌照的过程当中，奥天奇在零碎上对申报信息进行了屡次反省和重复整改，并且通过律所出具法律意见书确当真实性。
“假如确如奥天奇所称，零碎由于前一家的问题自动将石某某注销为高管，那末奥天奇作为资管零碎及人员办理零碎的权限操作者，应有充沛的时间通晓零碎的过错并与协会进行沟通，奥天奇却没有进行整改，其目的就是默许零碎的后果，好顺利达到本人拿到牌照的目的。”石某某称。
中基协信息显示，北京奥天奇投资办理公司成立于2018年十二月，注销时间为2020年9月，注册资本1000万元，系私募证券投资办理人。公司全职员工7人，取得基金从业人数5人。目前披露4只运作私募产品，其中1只已清理。
从高管信息看，奥天奇目前法定代表人、总经理王某1于2019年参加公司，此前曾任链家地产置业参谋、河汉证券某营业部大堂经理、中信证券经营助理等职位。在参加奥天奇并成为市场总监后，王某于2021年5月起负责总经理。
另外，奥天奇注销的合规风控担任人王某2一样于2019年参加，此前曾任慈铭体检销售反对、中信证券某某营业部经营办理等职位。
法院：难以认定公司存在错误
单方各执一词，实情到底如何？
关于石某某所述的“拿到牌照就解约”、“守法解雇”等问题，因为并未提出明白诉讼主意，故法院未作认定。而关于单方纠缠的零碎注销信息，法院曾经过电话及发函，向中基协讯问详细状况。
中基协回覆：若从业岗位注销的是初级办理人员，需后行在资产办理业务报送平台（ambers零碎）实现严重事项变卦，能力进行基金业协会从业人员办理平台的到职变卦。若非初级办理人员，机构只需在基金业协会从业人员办理平台请求到职变卦便可，个别当天就可实现变卦。
经查，石某某在奥天奇任基金经理一职，该职位为个别投研人员，非高管职务，2021年1月十一日，石某某在该机构正常到职。所在机构规范实际到职时间为2020年10月20日。此前，因石某某任职的前一家单位未按规则及时为其管理高管信息严重变卦，致使奥天奇在人员零碎中申报石某某信息时，零碎自动将其标志为高管人员。
一审法院指出，按照中基协的回函，系因石某某任职的前一家单位未按规则及时为其管理高管信息严重变卦，致使奥天奇在人员零碎中申报石某某信息时，零碎自动将其标志为高管人员，形成基金业协会从业人员办理平台中石某某职务、岗位和其在奥天奇的从业岗位与实际职务不符。
并且按照奥天奇提交的相干证据，奥天奇在石某某到职后，在基金业协会从业人员办理平台上及时进行了到职变卦请求，且就石某某在平台上注销职务与实际不符的问题向协会屡次反应、沟通，故在石某某到职后，未能在基金业协会从业人员办理平台及时实现到职变卦，并不是奥天奇缘故而至。
一审法院以为，石某某主意奥天奇领取因守法占用基金从业资历的经济损失，没有事实和法律依据，依法采纳石某某的诉讼申请。
在二审中，石某某提供多项证据截图，力争奥天奇主意是石某某任职的前一家公司致使零碎注销过错的说法不可立。不外，其提供的新证据并未影响终究裁决后果。
二审法院终究认定，依据现有证据难以认定系奥天奇的缘故导致石某某无奈及时实现到职变卦，亦难以认定奥天奇对此存在错误。故石某某要求奥天奇抵偿经济损失，不足充沛依据，法院不予反对。对石某某的上诉申请予以采纳，维持一审原判后果。
编纂：舰长
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