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财联社8月4日讯（记者高艳云）本来一年一度地下公布的券商分类评估后果，已调剂为由各地证监局“一对一”通知给证券公司，往年各证券公司的评级后果有哪些变动？成为行业内暗里交流“不地下的机密”。
截至8月3日，财联社记者已获知29家券商的分类评级后果，有21家券商获评A类，其中AA级为十二家，已知8家AA级券商分别为中金公司、中信证券、中信建投、西方财产、兴业证券、河汉证券、招商证券、国金证券；13家券商获取A级，分别是安全证券、财通证券、长城证券、长江证券、东海证券、华林证券、华鑫证券、瑞银证券、五矿证券、财信证券、联储证券、国联证券、湘财证券。
券商分类后果的发布，不同于今年，并不是采取证监会挂网地下公布的方式，而是采取由中央证监局向辖区内券商“一对一”通知。为什么采取非地下形式？业内人士剖析两个缘故，一是中小券商对现行分类评估形式有变革呼声，称现行的分类评估规范履行对中小券商得分不利；二是分类评估后果对业务发展影响较大，这或也是监管低调通知的缘故，由此造成与规则“证券公司不得将分类后果用于广告、鼓吹、营销等商业目的”放弃统一。
东财、国金双双杀入AA级
比较去年分类评估后果，上述券商中，西方财产、国金证券胜利杀入AA级别，相较去年晋升1级，其2021年评级为A级。
A级券商中，仅安全证券是由升级而来，其2021年评级为AA级；财信证券、联储证券是由2021年的BBB级，晋升1级而来；国联证券、湘财证券则是由去年BB级别，连升2级而来。
其余已知评级后果的券商分别是华金证券（BBB）、第一守业（BBB）、川财证券（BBB）、恒泰证券（BB）、民生证券（BB）、江海证券（BB）、中山证券（BB）、太平洋证券（CCC）。其中川财证券是29家已知评级后果券商中晋升级别最大的券商，相对于去年连升5级，2021年为C级；另外，恒泰证券、江海证券、中山证券均晋升2级，第一守业晋升1级。
为什么西方财产证券能在往年可以胜利晋级AA级？一名往年新晋AA级券商的相干人士告知记者，这其中除了西方财产本身的开展与合规把控缘故外，也或与多家头部券商去年被罚有一定瓜葛，近些年来监管层对券商风控合规的要求愈来愈严格，一些券商因有处分从AA级营垒出局，稳健经营的券商则获取晋级时机。
据悉，2022年券商分类评估A、B、C三大种别公司的比例准则上分别为50％、40％、10％。以中证协公布的证券公司2021年运营事迹目标排名数据来看，有106家券商参预排名，若整个参评，以50％比例计算，A类券商或将达53家，2021年共有50家A类券商。
由于不克不及够残缺查看整个券商的2022年评估后果，而通常往年和去年并未产生大范围变动，查看2021年的分类评估后果则有了理想意义。
去年7月23日，证监会公布2021年证券公司分类评估后果，其中AA级15家，A级券商35家，BBB级券商18家，BB级券商16家，B级券商5家，CCC级券商十一家，CC、C、D级各1家。
2021年获评A类AA级的15家券商分别是：安信证券、西方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、安全证券、申万宏源、兴业证券、河汉证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投（排名不分前后）。
2021年获评A类A级的券商共有35家，比上一年减少了15家券商。A级分别是：北京高华、财达证券、财通证券、长城证券、长江证券、西方财产、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国金证券、国开证券、国元证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华西证券、华鑫证券、开源证券、南京证券、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、独创证券、天风证券、五矿证券、西部证券、东北证券、浙商证券、中航证券、中泰证券、中天国富、中银国内。
为什么要采用 “一对一”通知？
财联社记者在向券商理解往年评级后果时，均原告知由中央证监局一对一贯券商公布通知。“往年评级是监管要求不地下公布的，公司合规也是这个要求。”有券商人士如是称。
证监会地下公布券商分类评估后果已有十二年之久，为什么往年由中央证监局一对一贯券商通知？市场归纳为两个缘故。
一是中小券商对分类评估有变革呼声，有券商人士以为，现行的分类评估规范履行，对中小券商得分不利，但也有争议声，还有不少明白反对分类评级，。
二是有业内人士剖析称，地下公布券商分类后果与相干规则存在一定水平的冲突，当初改动为由中央监管机构逐个通知，则防止了上述冲突情景。“假如挂网地下，则与‘证券公司不得将分类后果用于广告、鼓吹、营销等商业目的’相违抗。”上述人士称。
亦有业内人士以为，市场把分类评估后果看得太重，监管层或出于“灭火”升高关注度而选择低调通知。
此前的一项规则，曾经有增加分类评级对券商影响过于明显的苗头。
2020年9月18日，证监会订正了《对于增强上市证券公司监管的规则》，其中提到，为落实新《证券法》和“放管服”变革要求，加重上市证券公司担负，勾销了月度运营数据和中期讲演涵盖证券公司分类后果的披露要求。
文明建立、薪酬轨制成为影响评估后果新因素
2022年证券公司分类评估任务于6月中旬开始，各地证监局于当月下发对于做好2022年证券公司分类评估任务的通知。
通知提到，在往年分类评估任务中，监管部门将对券商办事脱贫攻坚等社会责任执行状况、行业文明建立、办事新三板变革状况进行专项评估；对办事民企纾困、落实《证券期货运营机构私募资产办理业务办理方法》及其配套规定、资管产品加大权利类投资等专项任务凸起的券商予以适量加分鼓励，对落实专项任务不力的券商予以扣分。
另外，2022年证券公司分类评估自评底稿中的B表，即证券公司扣分项自评，监管新增要求“公司员工及高管薪酬发放状况”，该项目标需求证券公司填写2020、2021年度薪酬发放总额、年度均匀员工人数（期初、期末均匀值），初级办理人员薪酬发放总额、初级办理人员均匀人数、初级办理人员薪酬最高值。
中证协此前公布的《对于2021年度证券公司文明建立理论评价的通知》显示，文明建立理论评价后果与证券公司分类评估间接挂钩。据悉，文明建立理论评价后果若为AA级，券商将可在分类评估中加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。
本文源自财联社记者 高艳云 |
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