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见习记者 赵心怡
上海证监局一天以内连下三张罚单，剑指西方证券、光大证券和西南证券上海证券钻研征询分公司。
西方证券因股票质押业务、子公司投资等业务内管制度不健全等缘故被出具警示函；光大证券因公司治理存在三大问题被责令矫正；西南证券的上海证券钻研征询分公司在尚未取得业务许可证的状况下在新营业场合停业，被责令矫正。
西方证券业务违规
据上海证监局披露，西方证券在发展股票质押业务、子公司投资等业务过程当中，未根据审慎运营的准则，无效管制和防备危险，存在部份业务决策流于方式、危险办理不到位和外部管制不健全等问题。
上述行动不合乎《证券公司外部管制指引》（证监机构字[2003]260号）第三条第（三）项规则，违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第133号，下列简称《方法》）第六条规则。按照《方法》第三12条第一款规则，上海证监局局抉择对西方证券采用出具警示函的监视办理措施。
《证券公司外部管制指引》显示，外部管制应充沛斟酌管制环境、危险辨认与评价、管制流动与措施、信息沟通与反馈、监视与评估等因素。其中，管制流动与措施是包管完成证券公司策略指标和运营指标的政策、顺序，以及防备、化解危险的措施。次要包罗证券公司运营与办理中的受权与审批、复核与查证、业务规程与操作顺序、岗位权限与职责分工、互相独立与制衡、应急与预防等措施。
光大证券及董秘收罚单
经上海证监局考察，光大证券在公司治理中存在下列三大问题，反应出公司治理构造不健全，内管制度不完美。
一是未将股东的权益义务、股权锁按期、股权办理事务责任人等对于股权办理的监管要求写入公司章程，违反了《证券公司股权办理规则》（证监会令第183号，下列简称《股权办理规则》）第二十七条的规则。
二是未采用无效措施及时掌握股东信息变化状况，未按规则讲演股东中国光大控股无限公司持有的光大证券股权被解冻的状况，不合乎《证券公司治理原则》（证监会布告〔20十二〕41号，经证监会布告〔2020〕20号订正）第十条第二款的要求，违反了《股权办理规则》第二十六条的规则。
三是公司初级办理人员熊国兵在2018年7月至2020年3月期间同时候管稽核部和其余业务部门或子公司，不合乎《证券公司治理原则》（证监会布告〔20十二〕41号）第六11条第一款的要求。
按照《股权办理规则》第三十七条、《证券公司监视办理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的规则，上海证监局抉择对光大证券采用责令矫正的行政监视办理措施。
值得留意的是，光大证券董事会秘书朱勤也被上海证监局出具警示函，因朱勤作为光大证券的董事会秘书，对上述问题中的前两条负有办理责任。地下材料显示，朱勤现为光大证券副总裁、合规总监、首席危险官、董事会秘书，自2017年2月起任职。
另外，罚单中波及的另外一位光大证券初级办理人员熊国兵，现任职务为初级专家，曾任光大证券稽核部总经理，危险办理部总经理，纪委书记，副总裁等职。关于熊国兵此前同时候管稽核部和其余业务部门或子公司的状况，《证券公司治理原则》中明白规则，证券公司分管合规办理、危险办理、稽核审计部门的初级办理人员，不得专任或者分管与合规办理、危险办理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。
西南证券旗下分公司未拿到运营许可证就在新场合停业
除了上述两家券商，同天被罚的还有西南证券的上海证券钻研征询分公司，因该公司在尚未取得换发运营证券业务许可证的状况下就在新营业场合停业，此行动不合乎《证券公司分支机构监管规则》第九条的规则。
按照《证券公司监视办理条例》（国务院令653号）第七十条第一款的规则，上海证监局抉择对该分公司采用责令矫正的行政监管措施。
《证券公司监视办理条例》（国务院令653号）第七十条显示：国务院证券监视办理机构对治理构造不健全、外部管制不完美、运营办理凌乱、设立账外账或者进行账外运营、拒不履行监视办理抉择、守法违规的证券公司，该当责令其限期矫正，并能够采用以下措施：
（一）责令减少外部合规反省的次数并提交合规反省讲演；
（二）对证券公司及其无关董事、监事、初级办理人员、境内分支机构担任人给予谴责；
（三）责令处罚无关责任人员，并讲演后果；
（四）责令改换董事、监事、初级办理人员或者限度其权益；
（五）对证券公司进行暂时接管，并进行片面核对；
（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部份或者整个业务、限期撤销境内分支机构。
编纂：小茉
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