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日前，中期协公布了一则纪律惩戒抉择书，剑指上海中期期货相干违规。
据抉择书中期协字〔2022〕十一5号显示，上海中期期货曾因2021年3月19日在客户期货账户包管金缺乏的状况下，经过大连买卖所场内席位为客户下达买卖指令，在传递买卖指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；同时当日为客户下达的买卖指令无客户拜托记载两项违规行动被上海证监局出具警示函；此外许一峰作为上海中期期货总经理，间接指令上海中期任务人员履行客户上述拜托，曹文利作为上海中期期货经营核心担任人，按照总经理指令间接将上述客户买卖指令下达至大连买卖所场内买卖员，均对公司上述违规行动负有间接责任，分别被出具警示函。
按照上述抉择书认定的事实，中期协以为，上海中期期货在传递买卖指令前未对客户账户资金和持仓进行验证、未按规则留存客户拜托记载的行动失实。上海中期在展业过程当中未能遵循期货公司发展期货经纪业务该当遵循的根本业务标准，违反了《中国期货业协会会员自律条约》第三条第（一）项的规则。而许一峰作为公司总经理，该当指点、监视上司合规执业，其指令上司进行违规操作，违反了《期货从业人员执业行动原则》第四条、第三十四条的规则；曹文利作为上海中期经营核心担任人，明知下级指令违规却未予抵抗，未严格遵循从业人员行动标准，违反了《期货从业人员执业行动原则》第四条、第三11条第（一）项的规则。
因此按照当事人违规行动的事实、性质、社会危害水平,依据《中国期货业协会纪律惩戒顺序》第二十四条、第二十五条、第三12条的规则，中期协抉择分别给予上海中期期货、许一峰、曹文利“训戒”的纪律惩戒。
官网显示，上海中期期货成立于1995年，是经中国证监会批准、国度工商行政办理局核准的独立法人公司，现注册资本金十二亿，运营规模包罗金融期货经纪、商品期货经纪、资产办理以及期货投资征询。
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