费事缠身，这家券商遭私募“追债”

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中国基金报记者 颜颖
刚遭监管“点名”，中天国富证券又遭私募“追债”。
日前，中天金融公布布告称，其收到深圳市中院投递的《民事起诉状》，深圳金善银股权投资基金办理无限公司以合同纠纷为由，对中天金融控股子公司中天国富证券提起诉讼，诉讼金额2.04亿元。


值得关注的是，往年6月，贵州证监局刚向中天国富证券作出责令矫正的行政监管措施，波及多项债券业务，包罗未审慎发展自营证券投资业务、持有中高危险债券比例较高，对逆回购业务信誉危险把控缺乏等。
中天国富证券遭私募“追债”
按照中天金融披露信息，深圳金善银股权投资基金办理无限公司以合同纠纷为由，对中天金融控股子公司中天国富证券提起诉讼。截至目前，深圳市中级人民法院已受理，尚未闭庭审理。
布告显示，上述原、原告单方于2020年5月28日签署《债券远期买卖协定》，商定中天国富证券须于协定商定交割日按协定商定购买金善银持有的整个“19中金05”债券；同时商定中天国富证券未按协定商定执行购买义务的即构成守约。
尔后，金善银于2020年5月29日买入面值1.35亿元的“19中金05”债券，并领取款项1.4亿元。在协定商定的交割日，中天国富证券未依协定商定购买该债券。
基于此，金善银在诉讼申请中提出，判令中天国富证券领取买入面值1.35亿元的“19中金05”债券对价款1.43亿元、守约金和律师费，合共约2.04亿元。
中基协信息显示，深圳金善银股权投资基金办理无限公司成立于2014年10月，于2015年2月实现注销，注册资本3000万元，办理范围为5-10亿元。法定代表人、履行董事为杨颖然，控股94%；总经理为刘少青，此前曾在东兴证券、国信证券等多地任职。


Wind数据显示，“19中金05”为私募债，发行报酬中天金融，发行范围为10.83亿元，票面利率8.5%。该债券2019年十二月起息，期限3年，将于往年十二月到期。另外，中天国富证券及宏信证券为该私募债的主承销商，各自承销5.42亿元。
召募资金用处方面，该次私募债发行所募资金整个用于置换中天金融偿还“16中城01”的自有资金。
目前，中天金融旗下“19中金01”、“19中金02”两只债券已展期，债券余额分别为十二.5亿元、十二亿元。在此前回复监管问询函时，中天金融曾表现，针对2022年行将到期的部份债权，踊跃与债务人沟通，推动债权展期任务。
债券展期预期下，中天国富证券回绝执行债券回购义务之举不难了解。在主承销商、发行人子公司“两重身份”下，中天国富证券后续环抱该笔债券买卖的纠纷解决值得关注。


债券业务刚遭点名
地下信息显示，中天国富证券成立于2004年，前身为合资券商海际大和证券，次要运营投行业务。
在大和证券撤资后，2014年更名为海际证券，2015年纳入中天金融旗下，后于2017年正式更名为中天国富证券。目前，中天国富证券由中天金融持股94.92%，其他5.08%股权由上海证券持有。
2021年年报显示，中天国富证券2021年完成营业支出十一..73亿元，同比增长十二.71%；完成净利润0.24亿元，同比下滑86.79%。
值得关注的是，往年6月，贵州证监局刚向中天国富证券作出责令矫正的行政监管措施，波及多项债券业务，详细包罗：
一是未审慎发展自营证券投资业务，持有中高危险债券比例较高，对逆回购业务信誉危险把控缺乏；
二是在发展拜托投资业务中，未向证监局讲演拜托投资产品投资买卖控股股东及其关联方债券的状况；
三是拜托投资产品穿透计算，部份债券持仓范围与其总范围的比例，超过了《证券公司危险管制目标计算规范规则》中“持有一种非权利类证券的范围与其总范围比例”规则的监管规范。


基于以上问题，贵州证监局抉择对中天国富证券采用责令矫正的行政监管措施，并对相干责任人查究责任。此次与公司一起受罚的共有三人，分别为分管高管兼部门担任人、时任分管高管兼部门担任人、时任证券投资部副总经理兼风控岗。
贵州证监局以为，该三人对公司违规行动分别负有领导责任和间接责任，对其采用警示函的行政监管措施。
新增涉诉金额十二.89亿元
发布中天国富证券涉诉以外，中天金融还披露了近期新增诉讼及仲裁状况。
往年4月30日，中天金融曾披露称，该公司及控股子公司延续12个月内累计产生的诉讼、仲裁涉案金额算计15.7亿元，占比来一期经审计净资产的13.20%。
4月30日至今，除已披露过的严重诉讼案件外，中天金融及控股子公司累计新增诉讼及仲裁涉案金额算计十二.89亿元，占比来一期经审计净资产的10.84%。其中，单笔涉案金额在1000万以上的多达十一起，算计金额超过十一亿元。


详细来看，十一起严重诉讼中，波及方次要为中天金融旗下相干地产公司，诉讼仲裁理由次要为修建工程施工合同纠纷、商品房预售合同纠纷、票据付款申请权纠纷等，目前案件形态均为一审进行中。
对此，中天金融表现，关于其及控股子公司作为原告方的事项，公司将踊跃应诉，妥善处置，依法维护公司及泛博投资者的合法权利。
鉴于上述诉讼、仲裁案件尚未闭庭审理或尚未结案，对公司本期利润或期后利润的影响存在不肯定性，中天金融将亲密关注相干事项的后续停顿，踊跃采用相干措施保护公司和股东利益，及时执行信息披露义务。
在此前回复监管问询函时，中天金融曾表现，遭到融资调控政策趋严、疫情等要素影响，融资渠道受限，融资难度加大，其公司面临较大的资金压力。目前可自在安排资金较少，缺乏以掩盖一年内到期有息负债，面临短时间活动性危险。敬请泛博投资者留意投资危险。
为确保公司继续运营，结合将来开展策略，中天金融拟踊跃有序转让持有的中天国富证券无限公司股权、暂未获批的收购清华控股无限公司持有的中融人寿10000万股股分。
此外，此前因为谋求华夏人寿控股权，中天金融曾交付70亿元买卖定金，但买卖迟迟未能落地。近期，银保监会核准华夏人寿多名人员任职资历，被市场解读为是解除接管的信号。
对此，多名投资者在深交所互动易留言，诘问中天金融后续买卖停顿。中天金融并未给出明白回覆，仅表现“将按照后续事项停顿，根据相干法律法规的规则执行相应决策顺序及信息披露义务”。


编纂：舰长
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