又有券商遭警示！缘故暴光

羊小美

中国基金报记者 颜颖
债券发行终了后，券商受托办理人的职责更受关注。
日前，云南证监局对华英证券采用出具警示函的行政监管措施。作为“21楚雄01”债的受托办理人，华英证券未能采用无效措施催促发行人按约使用召募资金，10亿元召募资金中有6亿元


无独有偶，9月9日，四川证监局对达州市投资无限公司和联储证券、江海证券收回警示函。联储证券和江海证券作为相干债券的受托办理人，均因未严格执行召募资金监视义务，未能发现召募资金未按商定的用处使用，于是招致监管点名。
近些年来，监管部门对公司债召募资金使用状况的监视办理不停从严，因相似违规事项而受到监管点名的券商数量也在逐步减少。
6亿召募资金违规使用
楚雄国投及董事长遭警示
首先来看此次违规使用召募资金的债券状况：
地下信息显示，“21楚雄01”发行于2021年5月，是一只发行范围10亿元的私募债，票面利率为7.3%，期限3年；发行报酬楚雄州国有资本投资团体无限公司，中诚信给予该债券主体评级为AA，华英证券为该债券的主承销商。
从召募资金用处来看，该债券召募资金扣除发行费用后，拟整个用于偿还到期债权。
Wind信息显示，楚雄国投成立于2016年，注册资本为15亿元，实控报酬楚雄彝族自治州人民政府，是楚雄州首要的根底设施建立主体和国有资本经营平台。楚雄国投主营业务次要由工程建立业务和商贸业务两个板块构成，运营规模掩盖投资与资产办理、工程办理办事、房地产租赁运营、国际贸易、物质供销、供给链办理办事等。
楚雄国投2022年中报数据显示，讲演期末公司总资产为3十二.64亿元，负债为155.21亿元，资产负债率为49.65%。
云南证监局出具的警示函显示，楚雄国投于2021年5月7日非地下发行公司债券算计召募资金10亿元，其中6亿元召募资金使用不合乎召募仿单商定的用处。按照《公司债券发行与买卖办理方法》相干规则，楚雄国投及董事长郭家权被采用出具警示函的行政监管措施。
按照《公司债券发行与买卖办理方法》地下发行公司债券，召募资金该当用于核准的用处；非地下发行公司债券，召募资金该当用于商定的用处。除金融类企业外，召募资金不得转借别人。
云南证监局指出，楚雄国投及主管人员应充沛汲取经验，增强债券监管法律法规学习，进步标准运作认识，根绝此类违规行动再次产生。


受托办理人连带被罚
关于发行人未根据商定使用召募资金的行动，主承销商华英证券一样义不容辞。
云南证监局表现，华英证券作为“21楚雄01”债的受托办理人，未能采用无效措施催促发行人根据召募仿单商定使用召募资金，该情景不合乎召募仿单和受托办理协定对于受托办理人监视召募资金使用的商定。
与此同时，华英证券也因未能采用无效措施催促发行人根据召募仿单商定使用召募资金，被云南证监局出具警示函。云南证监局要求华英证券充沛汲取经验，增强相干法律法规学习，进步标准运作认识，切实执行公司债券受托办理人职责。
近些年来，监管部门对公司债召募资金使用状况的监视办理不停从严，因相似违规事项而受到监管点名的券商数量正在逐步减少。
9月9日，四川证监局对达州市投资无限公司和联储证券、江海证券收回警示函。达州投资作为公司债券“20达州03”、“21达州01”、“21达州D1”的发行人，未按商定用处使用召募资金且未严格执行信息披露义务。
联储证券和江海证券作为相干债券的受托办理人，均因未严格执行召募资金监视义务，未能发现召募资金未按商定的用处使用，被四川证监局出具警示函。




7月8日，上交所对国海证券予以书面警示，缘故是在“17苏建01”召募资金督导过程当中存在对发行人召募资金使用监视不到位的问题。上交所指出，国海证券作为受托办理人，未及时发现并纠正发行人未按规则使用召募资金专户、违规使用召募资金购买理财富品等行动。
往年2月，因为新时期证券在受托办理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程当中，存在对发行人召募资金使用监视不到位、对发行人信息披露督导不到位等问题，江苏证监局对新时期证券采用监管说话的行政监管措施，并将相干状况记入诚信档案，另外，还要求新时期证券分管债券承销业务的高管及相干责任人员进行监管说话。
编纂：小茉
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