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中国基金报记者 颜颖
2021年写了多少研报？办事机构客户数量几何？赚取多少机构佣金？与券商钻研相干的种种问题，监管正在“摸底”。
中国基金报记者得悉，近期中证协向业内券商发文，组织发展对2021年公布证券钻研讲演业务运营状况的统计。
在详细统计表中，中证协要求券商上报钻研部门设置及人员构成、执业剖析师数量、是不是设立首席经济学家、2021年掩盖机构客户数量、佣金支出、研报数量、外请专家办事状况等十项内容。
来看详情——
统计境表里钻研部门设置状况
关注质控合规人数
统计表中，券商首先需求报送的是钻研部门设置和人员组成的数据。其中，监管关注券商是不是设立独立的钻研部门（子公司），并报告请示部门总人数、证券剖析师人数、2021年新进人员数量及占比等。
因为近些年来券商海内子公司开展风生水起，配备相应钻研部门，中证协也要求券商报送境外钻研部门设置状况，填报境外子公司钻研部门人员数量及办事对象等信息。
值得关注的是，关于研报品质审核人员和合规人员数量及占比，券商也需求一起报送。
在上年调研中，监管曾指出，部份公司钻研讲演品质管制和合规审查人员占对比低，钻研讲演品质管制和合规审查环节管控单薄，行业开展存在短板。要求各家券商钻研部门配备短缺的品质管制和合规审查人员，明白任务职责，增强钻研讲演品质管制。
在证券剖析师人员构成上，中证协要求券商根据执业1年下列、1-3年、3年以上三个时间阶段分别报送证券剖析师人数，并统计2021年剖析师到职人数及到职率数据等。钻研销售部门的设置和人员构成也需报送，包罗钻研销售部门的层级（一级部或二级部）及销售人员数量等。
此外，中证协还要求券商独自填报设立首席经济学家的状况，并报送姓名及分割形式。
报告请示研报及机构客户数量
聚焦外请专家办事
关于证券钻研讲演业务的次要运营状况，其产出效果和客户状况天然是调研重点。
详细来看，中证协要求券商报送2021年公布的钻研讲演和掩盖上市公司数量，区别境内上市公司、香港和境外上市公司、新三板挂牌公司三大畛域。公布的证券钻研讲演需是由证券剖析师撰写，并通过公司证券钻研讲演品质审核和合规审查后由公司一致公布的证券钻研讲演。
掩盖机构客户上，券商需对公募基金客户、险资客户、QFII及RQFII客户进行分别统计。在公募基金客户统计上，客户数量为上年度末证券公司中租赁买卖席位的公募基金公司数量和开立资金账户进行证券买卖的公募基金公司数量之和（反复按1家计算）。
佣金支出上，重点关注公募基金佣金支出，公募产品佣金支出状况需独自报送。公募基金佣金支出为上年度证券公司中一切公募基金客户的佣金支出，协会统计汇总后将公布各公司的市场占有率。
另外，券商还需填报2021年外请专家的办事状况，包罗约请内部专家为客户提供证券投资征询办事之外的征询办事的次数及约请外请专家人数。
上年调研中，中证协曾指出，一些公司约请内部专家较频繁，在专家身份核实和会议办理方面存在危险隐患。提示业内券商将专家办事应维持在过度、公道程度，做好约请专家身份核查、协定签署、会议办理、办事内容归档留存、费用标准领取等任务。
除上述问题，中证协还要求券商报送钻研部门（钻研子公司）定位和次要办事的对象，钻研部门（钻研子公司）为公司外部其余部门提供哪些钻研反对办事，2021年钻研部门（钻研子公司）承当的其余科研工作及课题，公司对证券剖析师等钻研人员的考查规范及各目标占比等状况。
剖析师队伍不停壮大
行业标准从严
据理解，此次中证协向各家券商发文摸底钻研业务运营状况，系年度例行数据报送，次要是为了增强钻研队伍建立，疏导钻研讲演品质晋升。
回顾去年的统计状况，监管通报显示，截至2020年底，有95家证券公司设立了独立的钻研部门或钻研子公司，总人数6150人，注册注销剖析师3364人，公布境表里上市公司和新三板挂牌公司钻研讲演85000余份，较为片面的掩盖了各行业和上市公司。
记者按照西方财产Choice数据统计发现，截至2021年年底，业内注册注销剖析师达到3429人。最新数据则显示，这一数字已达到3793人，剖析师队伍正在不停壮大。
往年以来，监管对证券钻研业务及剖析师人员办理等畛域继续从严。往年3月，机构部公布监管通报，对“玄学研报”等违规案例重申通报，并要求证券剖析师、证券投资参谋等从业人员标准执业行动，晋升专业才能。
另外，年内曾有多起卖方研报被上市公司“打脸”的案例，部份研报因存在剖析论断的公道依据不敷充沛、钻研讲演公布前的品质管制存在缺乏等问题，招致本地证监局开出的警示函。
上月，中证协向业内券商公布状况通报，要求增强对公布证券钻研讲演业务和证券剖析师加入内部评比自律办理，标准证券剖析师执业行动，防备利益冲突等，对持股披露、调研记要办理、剖析师加入内部评比等提出要求。
中证协表现，各家券商应增强剖析师等钻研人员的造就和办理，增强才能建立，切实进步从业人员专业办事程度，打造本身的钻研品牌；爱护保重职业名誉，踊跃执行社会责任，在疏导市场预期、传递正能量方面发扬踊跃作用；强化剖析师等钻研人员职业品德和廉正从业教育，造成风清气正的良好行业气氛。
编纂：舰长
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