营销素材存误导！又有投顾违规被罚了

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中国基金报记者 颜颖
接踵而至，国诚投资又遭监管点名！
9月22日，深圳证监局网站发布了深圳市国诚投资征询无限公司被采用行政监管措施的抉择。因为波及投资者适量性办理流程存在缺乏、营销鼓吹合规办理不到位、未按规则保留业务档案等问题，国诚投资被深圳证监局责令矫正，并减少外部合规反省次数。


一样是因为投资者适量性、营销素材使用、自媒体账号管控等相似问题，深圳证监局曾在往年1月责令国诚投资矫正，要求其进行片面整改。2019年10月，国诚投资还曾被处以63万元的罚款，并被暂停新增客户资历6个月。
“三宗罪”被点名
此次国诚投资遭受监管措施，次要波及三项首要违规：
第一，投资者适量性办理流程存在缺乏。业务零碎未强迫要求客户在付款前浏览业务协定及危险暴-露书；业务零碎未限度客户短期内屡次反复进行投资者适量性测评。
第二，营销鼓吹合规办理不到位。合规审核未能掩盖对外营销的整个环节；一般营销素材内容及一般自媒体账号名拥有一定的误导性。
第三，未按规则保留业务档案。
按照《证券投资参谋业务暂行规则》，证券投资参谋不得经过播送、电视、网络、报刊等大众媒体，作出买入、卖出或者持有详细证券的投资倡议。普遍经过自媒体进行业务鼓吹的证券投资征询机构，往往容易触碰这一条禁令。
基于上述三点问题，深圳证监局抉择对国诚投资采用责令矫正并减少外部合规反省次数的监管措施。
深圳证监局指出，国诚投资该当对投资者适量性办理、营销鼓吹和档案办理等外控机制存在的问题进行片面整改，并自2022年9月至2023年8月每个月发展一次外部合规反省，每季度完结后10个任务日内报送合规反省状况书面讲演。
敌人圈广告曾陷争议
官网信息显示，深圳市国诚投资征询无限公司成立于2004年6月，是经证监会批准成立的专业证券投资征询机构。国诚投资的法定代表报酬孙忠，公司注册资本为500万元，由孙忠与廖某两名天然人分别持股80%、20%。
国诚投资表现，本人是一家彻底依托市场竞争生长起来的专业投资征询机构，在长时间的竞争中造成了标准、诚信、翻新的运营理念和稳健的投资格调。钻研团队部份，国诚投资列出30余位首席、资深投资参谋。


中证协从业人员信息公示显示，国诚投资旗下从业人数共有433人，其中57人取得投顾资历。
近些年来，国诚投资多次受到深圳证监局点名。往年1月，深圳证监局就对国诚投资采用责令矫正的行政监管措施。从波及问题上看，次要包罗投资者适量性测评、未取得证券投资参谋注销的员工自称“投资参谋”、直播内容不足事中管控、微信大众号留言未审慎办理、营销素材合规审核机制缺乏等。


彼时，深圳证监局要求国诚投资对相干问题进行逐项片面整改，进一步增强外部管制，切实做到合规运营。但在短短数月，国诚投资再度袒露多项合规问题，其受到的监管措施也随即降级。
值得关注的是，往年以来国诚投资曾在微信敌人圈做广告，遭到部份微信誉户投诉及媒体暴光。
据界面旧事报导，其中一个名为“国诚老孙谈股”的广告显示，“一不下载，二不注册，三不搞培训，关注我，盘前9点一同选股，明天发布，今天实力验证”。相干大众号助理表现，只需缴纳29800元，就可获取360天继续的荐股信息推送，且在沟通中不乏应用诱导性言语。
记者曾在往年2月关注了“国诚老孙谈股”的微信大众号，该账号引见称本人属于持牌证券征询机构——国诚投资，并延续推送相干资讯动静。不外短短两个月后，该账号即进行了内容迁徙，原账号已被微信回收。


此外，2019年10月，因为存在传布虚伪误导信息、未制订落实投资者适量性轨制等问题，深圳证监局曾对国诚投资算计处分63万元，总经理孙忠处分13万元；国诚投资还被暂停新增客户6个月。
编纂：小茉
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