SEC对华尔街16家次要金融机构处以共计十一亿美元罚款

jona

美国证交会宣告对15家经纪自营商和一家隶属投资参谋公司提出指控，缘故是这些公司及其员工长时间以来广泛未能保护和保留电子通讯。
这些公司抵赖本人的行动违反了联邦证券法的记载保留规则，并赞成领取算计超过十一亿美元的罚款。其中八家公司及其五间隶属公司已赞成各领取1.25亿美元的罚款，两家公司赞成各领取5000万美元的罚款，这些公司涵盖了包罗高盛、小摩在内的华尔街次要金融机构。
本文源自金融界