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美国监管机构在一场针对寰球金融公司的考察中与十几家银行达成和解，总罚款超20亿美元。这些银行未能监控员工在未经受权的即时通信运用上进行通讯的行动。
美国证券买卖委员会（SEC）和商品期货买卖委员会（CFTC）分别在周二的声明中发布了对这些银行十一亿美元和7.1亿美元的罚款。这些罚款加之去年十二月以来对摩根大通的2亿美元罚款，使得总罚款金额达到20.1亿美元，成为有史以来美国银行因记载保留恰当面临的最高罚单。
在SEC考察中，八家银行赞成承受每家1.25亿美元的罚款，这些银行分别是巴克莱银行、美国银行、花旗团体、瑞士信贷团体、德意志银行、高盛、摩根士丹利和瑞银团体。而杰富瑞金融团体和野村控股赞成各领取5000万美元，金融办事公司Cantor Fitzgerald LP赞成领取1000万美元。
美国银行遭到的CFTC罚款至多，为1亿美元，其次是巴克莱、花旗、瑞士信贷、德意志银行、高盛、摩根士丹利和瑞银，各为7500万美元。野村被罚款5000万美元，杰富瑞金融团体被罚款3000万美元，Cantor Fitzgerald被罚款600万美元。
这标记着美国监管机构在考察此类问题上的行为降级，过来的罚款往往要低很多。以摩根士丹利为例，该行2006年曾因未能保留电子邮件而遭到1500万美元罚款。
“金融归根结柢取决于信赖。因为未能执行记载保留和账簿记载义务，咱们明天处分的市场参预者未能维持这类信赖，”SEC主席加里?詹斯勒在声明中表现，“跟着技术的变动，注册公司只经过民间渠道沟通业务事项变得更为首要，并且他们必需保留这些沟通记载。”
周二的声明为监管机构与银行之间数月的探讨画上了句号。摩根士丹利在7月表现，已接近达成和解协定，将领取2亿美元罚款。其余次要银行也在第二季度财报中披露了相似的拨备款项，但未阐明缘故。
摩根大通是独一一家以前就已与监管机构达成和解的银行，也是去年十二月第一家讲演罚款的银行。监管机构过后表现，即使是这家美国最大银行的董事总经理和其余高管人员，也曾经过使用WhatsApp或集体电子邮件地址进行与任务相干的通讯，从而绕过监管审查。
金融公司被要求严格监控波及其业务的通讯，以防不妥行动。这一监控体系因包罗 WhatsApp在内的即时通信运用顺序迅速分散而遭到应战，在新冠疫情发作后不久，跟着金融公司让员工居家办公，跟踪员工通讯内容变得更为难题。
本文源自财联社 |
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