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    银行董秘轻松“捞金”上千万,被判十二年!将十二0万藏于岳父家阁楼

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    2022-10-3 18:19:26 31 0



    年老无为的上市银行董秘,却在帮股东解决问题、敲定承销商的过程当中大肆收取益处费,终究锒铛入狱。日前,裁判文书网发布了锦州银行原董事会秘书孙某(男)的刑事二审裁定书。

    算计收取别人钱款十二00万元、150万港元,还将16万元公款据为己有,其行动构成行贿罪、非国度任务人员行贿罪、贪污罪。一审讯决显示,孙某数罪并罚,抉择履行有期徒刑12年,并处分金80万元,其守法所得及相干孳息依法予以没收,上缴国库,多扣押部份,由扣押机关依法处置,贪污的16万元还给锦州银行。往年5月一审宣判后,孙某不服,提出上诉。锦州市中级人民法院组成合议庭审理了此案,并于近日作出终审裁定,采纳孙某上诉,维持原判。


    39岁出任银行董事会秘书地下信息显示,孙某出世于1977年7月,钻研生结业进入锦州银行钻研开展部任务,2009年升任部门副总经理,2013年转任总行行长办公室副主任,两年后升任行长办公室主任。2016年底,年仅39岁的孙某负责锦州银行策略开展部总经理,并获聘为董事会秘书,直至2020年终辞任。据裁定书内容,因涉嫌不法收受别人财务,孙某于2020年十一月被锦州市纪委监委采用留置措施,2021年5月被扣留。孙某的守法犯法行动也次要产生在2016年至2019年。其中,2016年至2018年,孙某任总行行长办公室主任及董秘期间,帮忙股东解决问题,实际收受该行两家股东给予的益处费算计200万元。详细来讲,2016年下半年,该行股东运通公司外部产生纠纷,欲转让其所持股权,详细由上司子公司高管翁某担任转让事宜。翁某因而找到时任锦州银行董秘王某,申请其帮助并许诺预先给予一定比例益处费。王某经过指挥、分割沟通,促成运通公司将3300万股权疾速转让给永新华控股团体,孙某协助管理相干转让手续。紧接着,2017年上半年二人又促成运通公司将残余2000万股权转让给中企开展投资无限公司。

    两笔股权转让事了,翁某算计给了王某、孙某总计465万元益处费。其中,孙某在两次股权转让中分别分得50万元、100万元。2017年下半年,孙某又在处置一同股权代持纠纷中共收取益处费50万元,孙某将这笔钱存在其嫂子常某名下。值得留意的是,裁定书显示,前述股权转让波及到的另外一位当事人王某已另案处置。据理解,王某长时间就职于锦州银行,曾任该行贷款部主任及研发部主任,2004年底任董事会秘书,直至2016年底孙某接任;期间,王某还于2013年开始专任总行行长助理,2016年终升任副行长,直至2021年3月辞职。

    为中介机构承销提供方便,收取千万钱款除了在帮忙股东解决问题的过程当中收取益处费外,2018年8月起,孙某又利用负责锦州银行董秘的职务方便,为中介机构承销提供方便,前后收受别人钱款1000万元、150万港元。其中,2018年十二月,锦州银行在香港配售增发10亿股H股。孙某利用担任股权办理的职务方便,将Parchment(香港)投资无限公司(下称“帕加马公司”)作为配售代理参加券商承销团队。该公司赚取该行领取的承销佣金2700万港元。为了回避监管,帕加马公司担任人陆某往她名下的建行、光大、招行银行账户存入700万元,并在2019年5月将三张银行卡交给孙某。期间,陆某又经过银行转账转给孙某港币150万元。2020年10月,因害怕被组织考察,孙某将150万港元经过银行转账退回陆某账户。另外,2018年十一月,锦州银行购买中原银行在香港发行的3亿美元境外优先股。孙某利用担任股权办理的职务方便,保举帕加马公司作为中原银行优先股的配售代理,参加券商承销团队。2019年4月,该公司赚取中原银行领取的承销佣金美金170万元。下半年,陆某以现金形式送给孙某益处费300万元。为了处理陆某所送的这些钱款,孙某堪称是处心积虑。他从陆某提供的建行卡中取现220万元摆布,用招行卡花消20万元、存按期20万元,光大卡中10万元用于其集体消费。
    此外,孙某在岳父母家阁楼放了十二0万、其岳父名下100万元、其岳母名下100万元、其岳母mm名下200万元、其妻子名下170万元。
    大钱要收,小钱也要贪。2017年底,孙某提出终止执行一份与律所签署的公司治理合同,并要求律所将办事费退回。律所扣除相干税费后,根据孙某的要求,将残余16万元以现金形式退还给孙某,孙某将该款项据为已有。
    一审法院以为,孙某在国有参股的城商行任职期间,利用职务方便,为别人谋取利益,不法收受别人财物、不法并吞公共财物,数额特别微小,其行动已构成行贿罪、非国度任务人员行贿罪、贪污罪。同时,孙某到案后照实供述本人的犯法事实,系坦率,对其从轻处分;孙某被留置期间照实供述司法机关还未掌握的贪污罪,构成自首,对其从轻处分;孙某当庭认罪、悔罪,涉案守法所得均已被依法扣押,酌情予以从轻处分。一审讯决显示,孙某数罪并罚,抉择履行有期徒刑12年,并处分金80万元,抵扣在案的守法所得十二00万元及相干孳息依法予以没收、上缴国库,多扣押部份由扣押机关依法处置,其贪污的16万元返还给银行。

    涅槃新生的锦州银行一审宣判后,孙某不服,提出上诉,以为原判认定的罪名不许确、量刑太重。锦州市中级人民法院组成合议庭审理了此案,并在近日作出终审裁定,采纳孙某上诉,维持原判。
    值得留意的是,在孙某提出的上诉理由中,还牵出另外一桩往事。孙某提出,作为配售代理参加锦州银行2018年H股增发名目承销团队的帕加马公司其实是由锦州银行管制,陆某也是锦州银行员工。


    张伟则是锦州银行改制成立后的首任行长,后于2002年出任董事长,并专任行长一职。尔后,锦州银行处于张伟的办理下整整17年。
    锦州银行实现10亿股H股增发后,2019年又忽然两次延缓公布财报。2019年5月,安永辞任锦州银行数核师,问题再也无奈覆盖。2019年8月底披露的锦州银行年报显示,2018年该行净亏损45.4亿元,不良存款率由年终的1.04%激增至4.99%。锦州银行问题发作后,监管部门染指并踊跃协调。2019年7月,工行、信达、长城等机构出资60亿元策略入股锦州银行。其中工银投资受让的股分数占锦州银行总股本的10.82%;中国信达受让锦州银行的内资股股分,占该行总股本的6.49%;长城资产拟受让该行部份存量内资股股分。当年9月,锦州银行公布布告称,鉴于该行股权架构的变化,对董事会进行从新改组,新董事会有15人组成,包罗5名独立董事。新提名的董事会候选人均来自上述三家新进入的机构。此次董事会改组后,张伟离任锦州银行董事长职务,后于2019年十二月离世。2020年3月,锦州银行又布告引入两位“白衣骑士”。其中,央行旗下成方汇达将认购锦州银行新发行的52.7亿股内资股,占定增实现后该行总股本的37.69%;辽宁金控将认购9.30亿股新股,占扩张后该行总股本的6.65%。
    来源:券商中国原标题:行贿超千万!这家银行董秘被判刑十二年,十二0万现金藏于岳父母家阁楼!39岁出任董秘,协助股东转让股权…

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