又见违规减持！这家A股股东“暗暗”套现7500多万

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中国基金报记者 南深
十一月2日晚，科创板次新上市公司东威科技布告，股东谢玉龙未事后披露减持方案就在二级市场经过集中竞价减持股分，波及股分数50万股，违规套现金额7561万元。公司称，经沟通谢玉龙“已粗浅意识到此次事项的重大性，将当真汲取经验”，并就本次行动对公司及泛博投资者酿成的不良影响表现诚挚的歉意。
中国基金报记者留意到，这并不是公司初次产生相似的事件。就在7月，公司另外一股东刘涛经过集中竞价买卖形式减持其持有的公司股分20万股，比预披露方案减持数量多减5万股，超减金额数百万元。
除了股东违规减持，上市仅一年多公司还产生严重运营合同不迭时披露，股东质押股分不迭时披露等信披违规状况，为此公司及多名相干人员受到监管处分。值得一提的是，公司目前没有专职董秘，由董事长代行董事会秘书职责，而后任董秘到职时间不详，由于一样未披露过。
“了解偏差致使误操作”
按照公司布告，特定股东（股东、董监高、中心技术人员）谢玉龙前次减持之后，持有公司有限售流通股556.37万股，占公司总股本比例为3.78%；上述股分均来源于公司初次地下发行前持有的股分。
7月30日至10月14日，谢玉龙以151.1元/股的均价减持50.04万股，成交金额7561万元，减持比例占公司总股本的0.34%，减持终了后谢玉龙仍持有占公司总股本3.44%的股分。


谢玉龙的上述减持行动未事后披露相干减持方案，违反了其在公司《初次地下发行股票并在科创板上市招股仿单》中作出的地下许诺：“自己/本机构减持所持有的公司股分，若经过集中竞价买卖形式，将在初次减持的十五个买卖日前向上海证券买卖所讲演并事后披露减持方案。经过其余形式减持公司股票，将提前三个买卖日，并根据证券监管机构、上海证券买卖所届时合用的规定及时、精确地执行信息披露义务。”
而公司“在发现上述股东减持行动后当即向股东自己进行查实”。
公司表现，因为谢玉龙“对减持许诺了解的偏差致使误操作”，使得减持股分未能提前15个买卖日事后披露减持方案，执行相应披露义务，违反了相干许诺。“经公司与谢玉龙充沛沟通后，谢玉龙已粗浅意识到此次事项的重大性，将当真汲取经验，严格遵循相干减持的地下许诺，加深对法律法规的学习了解，根绝此类事项的再次产生，并就本次行动对公司及泛博投资者酿成的不良影响表现诚挚的歉意。”
三个月前刚产生相似违规事情
在谢玉龙以前，公司另外一股东刘涛也有过相似的“误操作”，并向大众诚挚“致歉”。


按照公司7月20日的布告，2022年6月18日公司披露《昆山东威科技股分无限公司股东、董监高、中心技术人员减持股分方案布告》，股东刘涛拟经过集中竞价买卖形式减持其持有的部份公司股分，算计数量不超过15万股，占公司总股本的比例不超过0.102%
但2022年7月十一日至2022年7月19日期间，刘涛经过集中竞价买卖形式减持其持有的公司部份公司股分，算计减持数量却为20万股。“因为误操作，刘涛学生集中竞价买卖比方案减持数量超越5万股”。
公司称，“刘涛学生对本次误操作行动进行了粗浅的自查检查，并对上述误操作行动给公司及市场带来的负面影响向公司董事会及泛博投资者致歉”。
公司称，在获知上述违规减持行动后，将组织相干人员按期学习《上海证券买卖所股票科创板上市规定》《上市公司股东、董监高减持股分的若干规则》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、初级办理人员减持股分实行细则》等相干法律法规和标准性文件，进一步增强对证券账户的办理，严格标准交易公司股票的行动，防止此类状况的再次产生。
但显然，公司组织学习相干法律法规的的成果似乎其实不现实，三个月后就产生股东谢玉龙违规减持的事件。
上市一年多两次被监管处分
根据上交一切关规则，股东谢玉龙的上述违规减持行动后续颇有可能受到处分。实际上，自2021年6月上市以来，短短一年多公司曾经两次因信披违规被处分。
首先是在往年1月公司布告，股东肖治国持有公司813.99万股股分，占公司总股本的5.53%。2021年十二月15日，公司披露股东质押股分布告，肖治国已累计质押171万股股分，占公司总股本的1.16%。
其中，肖治国于2021年10月22日质押88万股公司股分，占公司总股本的0.60%，于2021年十二月13日质押83万股公司股分，占公司总股本的0.56%。肖治国在第一次质押公司股分时，未及时披露质押状况，直至第二次质押公司股分时才一并对外布告，信息披露不迭时。
鉴于上述违规事实和情节，按照无关规则，上交所科创板办理部对东威科技股东肖治国予以监管警示。


在10月28日，公司及董事长同时吃到罚单。
经查明，2022年8月3日，公司与协定对方签署《协作框架协定》，向其销售“双边夹卷式程度镀膜装备”。根据协定商定，相干销售预计金额为人民币5亿元摆布。
上述协定属于公司日常运营业务，金额占公司比来一个会计年度经审计营业支出的62.十一%，相干占比超过50%且金额超过1亿元，公司该当在签署协定后及时执行信息披露义务，但公司直至2022年8月27日才进行披露。在此期间，协定对方已将协定相干信息在网络平台上地下公布。
上交所以为，上市公司签署的严重日常运营合同，属于投资者关注的首要运营性信息，可能对投资者决策发生影响。上述信息该当由公司在合乎中国证监会规则前提的媒体上披露，确保信息披露的偏心性、及时性、残缺性与精确性。但公司在合同签署逾三周后才披露布告，期间该信息已经过其余渠道地下，公司信息披露不迭时。
鉴于上述违规事实和情节，按照无关规则，上交所对东威科技及时任董事长（代行董事会秘书）刘建波予以监管警示。
编纂：小茉
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