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十一月14日，重庆市证券期货业协会发布一则数年前的证券从业人员守法交易股票案例。涉案配角郭兆纲为财达证券前员工，前后负责钻研开展核心钻研员、投资部投资经理。20十一年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲使用电脑和手机，与其妹郭某霞独特操作“郭某霞”证券账户，共买卖股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。
作为证券从业人员，郭兆刚于2019年前后收到了行政处分及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚守法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；另外，也对郭兆纲采用5年证券市场禁入措施。
不只如斯，到了2021年1月，裁判文书网发布发布了郭兆刚“因老鼠仓获刑”的另外一宗罪——
2013年1月至2018年1月期间，原告人郭兆纲利用职务方便，趋同买卖1.6亿元，不法获利23873.73元。据此，法院作出两项裁决：一是郭兆纲犯利用未地下信息买卖罪，判处有期徒刑一年六个月，并处分金人民币10万元；二是扣押在案的十二3873.73元中的23873.73元予以没收，上缴国库，余款10万元折抵罚金。
借别人账户炒股罚没289万
证监会2019年开具的行政处分抉择书中，对于郭兆刚借用别人账户违规炒股的案件细节浮出水面。
郭兆纲自己为1968年4月出世，时为财达证券任务人员，于20十一年7月18日至20十一年十一月10日负责财达证券钻研开展核心钻研员，20十一年十一月十一日至2018年1月30日（考察日）前后负责财达证券投资部投资经理、名目二部担任人。
案件另外一当事人郭某霞系郭兆纲mm，于2000年十二月十二日在申万宏源证券南京华裔路证券营业部开立“郭某霞”证券账户，并于20十一年十一月10日管理撤指定和转托管，转托管至申万宏源证券大连分公司，20十一年十一月22日开立信誉证券账户。
值得留意的是，郭兆刚借用的账户均为其亲属一切。2008年7月8日至2015年十一月16日，郭兆刚前后经过本人的银行账户、侄子郭某龙的银行账户、母亲于某英的银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元。
20十一年7月18日至2018年1月30日，郭兆刚使用电脑和手机，与郭某霞独特操作“郭某霞”证券账户。上述期间，“郭某霞”证券账户共买卖股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。
违规获利70余万的后果是，罚没近300万的大额罚单也接二连三。证监会没收当事人郭兆纲守法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；另外，证监会也对郭兆纲采用5年证券市场禁入措施。
再因老鼠仓获刑一年六个月
两年后，跟着案件考察的深化，郭兆刚作为财达证券自营投资经理，违规炒股近7年期间牵扯的一宗老鼠仓大案也被暴光。
2021年1月21日，裁判文书网发布了财达证券前员工郭兆纲的一审讯决。裁决书显示，郭兆纲曾任财达证券证券投资名目二部担任人、投资经理，因涉嫌犯利用未地下信息买卖罪于2019年十二月3日被羁押，2020年1月9日被拘捕。
公诉机关以为，2013年至2018年间，原告人郭兆纲负责财达公司证券投资部名目二部担任人、投资经理，担任该公司自营证券账户的投资决策。任职期间，郭兆纲利用职务方便获得了上述账户无关投资决策、买卖等方面的未地下信息，违反规则，自行操作或与别人独特操作“郭某1”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相反股票68只，成交额总计人民币1.6亿余元。
公诉机关以为，原告人郭兆纲，利用因职务方便获得的底细信息之外的其余未地下信息，违反规则，从事与该信息相干的证券买卖流动，情节重大，其行动触犯了《中华人民共和国刑法》相干规则，该当以利用未地下信息买卖罪查究原告人郭兆纲的刑事责任。
经法院审理查明：2013年1月至2018年1月期间，原告人郭兆纲利用职务方便，趋同买卖1.6亿元，不法获利23873.73元。
法院依照《中华人民共和国刑法》及《对于管理利用未地下信息买卖刑事案件合用法律若干问题的解释》相干规则，作出两项裁决。
一是原告人郭兆纲犯利用未地下信息买卖罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期自羁押日起算），并处分金人民币10万元。
二是扣押在案的十二3873.73元中的23873.73元予以没收，上缴国库，余款10万元折抵罚金。
从业人员借别人名义炒股屡禁不止
证券从业人员代客理财、借别人名义从事证券买卖等守法违规行动屡禁不止，夙来也是监管关注和打击的重点。
据记者不彻底统计，往年来最少已有9则证券从业人员“借别人名义从事证券买卖”相干罚单，波及湘财证券、中邮证券、长江保荐、华龙证券、国金证券、民生证券、中信建投和国盛证券等券商及其分支机构。
从处分后果来看，行政处分、出具警示函、监管说话及责令矫正较为常见，这傍边也伴有着数万至数十万元不到的罚款金额。8月8日，青岛证监局对国金证券员工陈娟娟进行行政处分，事由为管制使用以其母亲周某群名义开立的证券账户。青岛证监局抉择对陈娟娟采用行政处分，并罚没算计40.94万元，这也是相干处分中遭罚没金额数量最大的一同案例。
从处分类型来看，上述罚单可能是向从业人员集体开具，但其中“双罚”的案例也时有泛起。7月25日，新疆证监局一则罚单显示，因发现华龙证券新疆分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原担任人赵明存在暗里承受客户拜托交易证券、借别人名义持有交易股票等守法违规问题，对华龙证券新疆分公司采用出具警示函措施。同时，新疆证监局对赵明采用监管说话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
能够明白的是，无论是处分频率、罚单金额仍是“双罚”力度，监管关于证券从业人员违规炒股的打击力度有增无减。在上述郭兆刚的违规案例阐明中，重庆市证券期货业协会也提醒，证券公司从业人员不只指从事证券业务的专业人员，还包罗证券公司内的其余任务人员。证券从业人员守法交易股票行动的规制重在包管证券买卖流动的地下、偏心、公正，避免证券公司外部人利用其业务和信息劣势参预买卖而侵害市场其余投资者的合法权利。
本文源自财联社 |
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