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中国基金报记者 吴君
近期，基金君从业内得悉，十一月18日基金业协会向证券私募机构下发了《对于标准私募证券基金办理人发展投资钻研流动的通知》（简称《通知》），次要是为了标准私募发展证券投资、钻研流动，维护基金份额持有人的合法权利，保护证券市场秩序。
《通知》提出几条标准要求：一是针对证券投资、钻研流动建设片面的防控底细买卖机制，并将其归入公司外部管制体系；二是不得为调研企业及其利益相干者的利益侵害客户利益；三是阻止投研人员被动刺探底细信息，阻止传布虚伪、不实、误导性信息，阻止从事或者参预底细买卖、把持证券市场流动；四是上市公司调研记要仅供外部存档或撰写钻研讲演使用，不得违规对外公布或提供应客户。
数据显示，截止往年10月末，私募证券投资基金办理人共有9068家，办理89390只私募基金，存续范围达到5.56万亿元。
建设片面的防控底细买卖机制
不得为调研企业利益侵害客户利益
此次下发的《通知》，次要是为了标准发展证券投资、钻研流动，维护基金份额持有人的合法权利，保护证券市场秩序。基金业协会按照相干法律法规和自律办理规则，对标准私募证券基金办理人发展证券投资、钻研流动提出一些标准要求。
首先《通知》明白投研流动的含意和规模，相干证券投资、钻研流动是指私募基金办理报酬受托办理的私募基金进行投资剖析、决策、买卖或者向客户提供投资征询倡议的流动，包罗参预上市公司调研、路演和钻研剖析内部钻研讲演、撰写外部钻研讲演、召开投研交流会议等流动。
从外部办理来讲，《通知》指出，私募证券基金办理人该当遵守法律法规和自律办理规则，增强合规办理，健全外部管制，防备利益冲突，切实保护客户合法权利，针对公司证券投资、钻研流动建设片面的防控底细买卖机制，并将相干机制归入公司外部管制体系。该当结合行业特征和公司实际状况，制订专门的防控底细买卖轨制，按期评估防控底细买卖机制的无效性，并按照法律法规的变动和办理底细信息的需求及时调剂、完美。
《通知》强调，私募证券基金办理人该当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益侵害客户利益，不得为调研企业及其利益相干者的利益侵害客户利益。
阻止刺探底细信息、传布误导性信息
不得违规提供应客户调研记要
还有，《通知》要求，私募证券基金办理人该当盲目增强对证券投资、钻研流动的标准，包管信息来源合法合规，钻研办法专业谨严，剖析论断主观公道，投资决策独立审慎。
同时，《通知》对底细买卖提出几大“禁令”，私募证券基金办理人在发展投资、钻研流动中，阻止投研人员被动刺探底细信息，阻止传布虚伪、不实、误导性信息，阻止从事或者参预底细买卖、把持证券市场流动。
《通知》还要求标准私募调研流动，详细来看，私募基金办理人该当建设调研流动的办理轨制，增强对调研流动的办理。私募基金办理人相干人员进行上市公司调研流动，该当事前执行所在机构的审批顺序，不得被动追求上市公司相干底细信息或者未地下严重信息；主动知悉上市公司底细信息或者未地下严重信息的，该当对无关信息内容进行窃密，并及时向所在机构的合规办理部门讲演自己已获知无关信息的事实。
值得留意的是，《通知》也强调，私募办理人的上市公司调研记要仅供外部存档或撰写钻研讲演使用，不得违规对外公布或提供应客户。
编纂：舰长
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