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中国基金报 晨光
券商中后盾不如前台部门赚钱，这也许是证券从业者们的广泛意识。但在“捞偏门”上，后盾部门却一样具备“商机”。
2021年9月，据上海市静安区纪委监委动静，上海君缔企业办理无限公司总经理助理刘某涉嫌重大职务守法，承受上海市静安区监察委员会监察考察。
日前，中国裁判文书网一份刑事裁决书发布了刘某的涉案状况：刘某原系某头部券商（下列简称A券商）行政办公室主任助理兼档案办理主管，因犯职务强占罪、贪污罪、行贿罪、洗钱罪四项罪名，一审被判有期徒刑11年，并处分金37万元。
据悉，凭借分管档案办理、招招标办理、集中推销平台建立、商旅平台建立等任务方便，刘某与别人独特并吞A券商钱款约249万元，与别人总计贪污钱款约542万元。
来看详情——
利用办理档案方便
合谋别人并吞249万
复盘刘某的犯法事实，最先要追溯至2014年。彼时，刘某任A券商总裁办公室档案办理总监，2014年1月至2017年8月期间，刘某经过与多名档案办理办事商进行合谋，并吞A券商钱款总计248.98万余元。
例如，刘某与档案办理办事商上海权析金融信息技术办事无限公司的实控人王某合谋，由权析公司在实际业务产生费用以外虚增名目费和保险金，再由刘某制造《状况阐明》向A券商结算。
在此操作下，二人将虚增费用转化为档案数字化扫描量和档案打印量的费用，以此骗取A券商领取虚增款项。王某再经过间接提现或经由其管制的关联公司套现等形式，获得钱款总计164.98万余元，并交予刘某终究占有。
相似地，刘某授意为A券商提供融资融券等业务档案数字化办事的某供给商副总经理姚某，虚增部份课题费列入与A券商的结算单中，并由刘某骗取A券商领取虚增款项。经过此形式，刘某从姚某处获取65万余元。
此外，从为A券商档案核心提供档案耗材办事的某公司担任人沈某处，刘某也获取了19万元。在耗材使用不超过月度10万元和年度100万元估算的条件下，沈某虚增与A券商按月结算的耗材使用量，并由刘某利用职务方便骗取A券商领取虚增款项。
值得一提的是，因为与刘某的“长时间协作”，权析公司的实控人王某也在往年10月因职务强占罪、贪污罪、受贿罪三项罪名被“判三缓四”，并处分金20万元。
升职后无以复加
贪污钱款542万
2017年9月，刘某迎来了正式升职：经A券商党委会批准，刘某被任命为A券商总裁办公室主任助理兼档案办理主管，分管档案办理、招招标办理、集中推销平台建立、商旅平台建立等任务。
职务产生变化后，刘某作为国度任务人员，利用分管及间接担任档案办理及档案业务结算的职务方便，与别人总计贪污钱款541.69万余元。其手法包罗虚增名目费及保险金、虚增课题费、虚增耗材使用量等。
此外，刘某还利用职务方便，私自将其特定瓜葛人钱某的薪酬由每个月1万元增至4.8万元，并授意权析公司实控人王某将减少部份列入A券商结算单中，由其利用职务方便将之转化成档案数字化扫描量和档案打印量的费用。该部份波及总计97.68万余元的费用，终究由A券商承当。
升职后，刘某也开始经过“帮助”，陆续承受来自供给商、业务来往单位的益处费。例如，某公司为A券商提供企业数字档案馆技术开发办事，刘某曾为该公司引见业务、客户等方面给予帮忙，陆续收受来自该公司总经理、副总经理的感激费总计35万元。
关于“老敌人”权析公司实控人王某，刘某利用职务方便，帮忙王某与另外一股东苏某调处纠纷，并帮忙王某以其实际管制的公司持续承接A券商的电子化业务和材料寄存业务。为此，王某在2021年4月给予刘某感激费20万元。
在收受王某20万元贿赂款后，刘某经过ATM机贷款形式分次存至其自己浦发银行账户，后又将其中16万元陆续转入其在A券商期货无限公司的期货买卖包管金账户，并用于期货产品的买卖。该行动又构成洗钱犯法，犯法金额16万元。
一审讯决十一年有期徒刑
刘某的东窗事发是在2021年9月，彼时上海市静安区监察委员会对刘某进行了约谈，在约谈过程当中刘某被动交待了尚未被考察机关掌握的职务强占、贪污、行贿犯法事实，在审查起诉阶段被动交待洗钱犯法事实。
另外，刘某在家眷的帮忙下退赔赃款20万元，特定瓜葛人钱某退赔赃款37.5万元。关于公诉机关指控的犯法事实、罪名及量刑倡议刘某没有异议且签字具结，在闭庭审理过程当中亦无异议。
虽然证券从业者不得炒股，但刘某曾在2020年作为A券商的中心主干，被列入A股限度性股票鼓励方案鼓励对象名单内。辩护人提出，刘某违心以所持A券商集体股折价款退缴部份赃款，但愿法院在公诉机关量刑倡议根底上对刘某酌情从轻处分。法院审理期间，刘某与A券商就刘某所持集体股折价80万元以退缴部份赃款达成统一。
上海市静安区法院以为，刘某身为公司任务人员，利用职务上的方便，与别人独特将本单位财物不法占为己有，数额微小；利用国度任务人员职务上的方便，与别人独特并吞公共财物，数额特别微小；不法收受别人财物，为别人谋取利益，数额微小。
另外，刘某还经过转移资金、投资等办法粉饰、瞒哄贿赂犯法所得的来源和性质，该当以职务强占罪、贪污罪、行贿罪、洗钱罪予以数罪并罚查究其刑事责任。斟酌到刘某自首、照实供述、踊跃退赃、认罪认罚等情节，能够从轻、从宽处置，法院在量刑和数罪并罚时一并予以考量。
终究，法院裁决刘某犯职务强占罪、贪污罪、行贿罪、洗钱罪，抉择履行有期徒刑11年，并处分金37万元。追缴刘某赃款连同已退缴的钱款发回被害单位，不法所得予以没收。
编纂：舰长
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