因未能遵循ESG政策和顺序 高盛遭SEC罚款400万美元

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本地时间周二，美国证券买卖委员会（SEC）对高盛（385.9701, 2.10, 0.55％）（GS.US）旗下的高盛资产办理公司（GSAM）提出指控，称其波及环境、社会和公司治理（ESG）的两个独特基金和一个独立办理账户未能遵循相干的政策和顺序。GSAM赞成领取400万美元的罚款来解决这些指控。
SEC表现，在2017年4月至2020年2月期间，GSAM屡次未能遵循波及ESG的政策和顺序。从2017年4月到2018年6月，该公司没有披露一款产品的ESG钻研政策和顺序，而在政策和顺序建设后，它未能在2020年2月以前一直如一地遵循这些政策和顺序。
当GSAM将其基金作为ESG产品进行营销时，“他们必需建设公道的政策和顺序，规则如何将ESG要素作为投资进程的一部份进行评价，而后遵守这些政策和顺序，以防止向投资者提供与实际操作不同的产品信息，”SEC执法部门副主任、气象和ESG任务组担任人Sanjay Wadhwa表现。
此举产生之际，SEC正在严峻打击那些给其基金和战略贴上ESG标签的公司。往年6月，高盛因ESG基金而遭到SEC的民事考察。
本文源自智通财经