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财联社十一月24日讯（记者 杨卉）屡禁屡犯，又有券商员工炒股遭罚。十一月22日，深圳证监局发布两则罚单，均指向同一券商营业部两名前投顾人员违规炒股。
两涉案投顾黎子毅与雷桂清此前均任职于国海证券深南京大学道营业部，2014年9月15日至2020年十一月17日，黎子毅使用手机管制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户，算计成交金额1832.46万元，盈利10.08万元。2020年7月15日至2022年2月14日，雷桂清手机管制使用其同窗“唐某”证券账户，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元。
基于前述违规行动，监管部门没收黎子毅守法所得10.08万元，并处以10万元罚款；没收雷桂清守法所得6967.32元，并处以7000元罚款。
借家人账户炒股共罚没20.08万
跟着深圳证监局两则行政处分抉择书的披露，黎子毅与雷桂清两名从业人员借用别人账户违规炒股的案件细节浮出水面。
黎子毅于1978年9月出世，于2010年5月17日入职国海证券深圳深南京大学道证券营业部，2022年3月31日到职。
黎子毅管制使用的三个证券账户，分别为其父亲、母亲与配偶名下账户，“黎某晓”与“张某苔”证券账户分别于2007年3月2日与2020年1月10日，在国海证券深南京大学道营业部开立，“夏某琪”证券账户于2015年6月16日，开立于财信证券深圳宝安南路证券营业部。
2014年9月15日至2021年十二月22日期间，三个证券账户共转入资金196.67万元，转出资金231.34万元，转入资金与转出资金均与黎子毅银行账户有买卖来往。
三证券账户拜托下单使用的手机号码以及买卖终端存在高度重合。其中，“黎某晓”、“张某苔”证券账户频繁使用黎子毅手机号码下单买卖，“黎某晓”与“夏某琪”证券账户买卖装备硬盘序列号相反，2020年8月，“黎某晓”“张某苔”证券账户下单IP地址归属地均与黎子毅财付通消费记载IP地址相反。
另外，黎子毅抵赖涉案期间“黎某晓”“张某苔”“夏某琪”证券账户的买卖由其决策并下单。黎某晓、张某苔、夏某琪提供的状况阐明，也证明黎子毅实际办理上述账户。
涉案期间，黎子毅管制使用三个证券账户买卖股票，其中“黎某晓”成交金额1321.15万元，累计获利十二.40万元；“张某苔”成交金额443.96万元，累计亏损2.16万元；“夏某琪”证券账户成交金额67.35万元，累计亏损1657.6元。上述账户组总成交金额算计1832.46万元，盈利10.08万元。
上述守法事实，有休息合同、任务证实、到职证实、涉案证券账户开户材料、涉案证券账户买卖材料、银行账户材料、微信注册信息及财付通记载、讯问笔录、状况阐明、买卖所盈利计算后果等证据证实，足以认定。
深圳证监局指出，黎子毅上述行动违反了《证券法》第四十条第一款的规则，依据《证券法》第一百八十七条，证监局抉择没收黎子毅守法所得10.08万元，并处以10万元罚款。
借同窗账户炒股共罚没1.4万
雷桂清于1993年2月出世，于2019年十一月十一日入职国海证券深圳深南京大学道证券营业部，2022年3月31日到职。
案件另外一当事人唐某系雷桂清同窗，于2020年4月13日在国海证券深圳深南京大学道证券营业部开立证券账户。
账户开立日至2022年2月15日，雷桂清累计向“唐某”证券账户转入资金19万元，“唐某”累计向雷桂清转出19.74万元。
因“唐某”证券账户次要使用同一个手机装备下单买卖，并有使用雷桂清手机号下单的记载，且“唐某”证券账户下单IP地址与雷桂清财付通消费记载IP地址的归属地有相反轨迹。另外，雷桂清抵赖“唐某”证券账户自开立后由其管制使用，唐某出具的状况阐明，也证明了该证券账户由雷桂清实际办理。
综合上述证据及状况，深圳证监局认定，雷桂清于2020年7月15日至2022年2月14日期间管制使用“唐某”证券账户买卖股票，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元，按照《证券法》第一百八十七条的规则，证监局抉择没收雷桂清守法所得6967.32元，并处以7000元罚款。
从业人员借别人名义炒股屡禁不止
证券从业人员代客理财、借别人名义从事证券买卖等守法违规行动屡禁不止，夙来也是监管关注和打击的重点。
据记者不彻底统计，往年来最少已有13则证券从业人员“借别人名义从事证券买卖”相干罚单，波及中信证券、湘财证券、中邮证券、长江保荐、华龙证券、国金证券、民生证券、中信建投、财达证券、中邮证券、国海证券和国盛证券等券商及其分支机构。
从详细职位来看，不只波及资管担任人、人力资源总经理等，也涵盖分公司机构部总经理、信息技术部员工、一线投顾及财产参谋。
违规炒股者亏多赚少，从处分后果来看，行政处分、出具警示函、监管说话及责令矫正较为常见，个别多会采用没一罚一，罚款金额多在数万至数十万元不等，但也时时会有涉案金额偏高的“大案”泛起，有从业人员被罚没过亿。
2022年8月8日，青岛证监局对国金证券员工陈娟娟进行行政处分，事由为管制使用以其母亲周某群名义开立的证券账户。青岛证监局抉择对陈娟娟采用行政处分，并罚没算计40.94万元,这是近期以来一线从业人员涉案处分额较高案例之一。
从处分类型来看，上述罚繁多般可能是向从业人员集体开具，但其中“双罚”的案例也时有泛起。2022年4月21日，江苏证监局连发三张罚单，因营业部员工暗里承受拜托进行股票买卖，对中信证券江苏分公司采用责令矫正措施的抉择，并对两名涉事人员出具警示函。
券商频频被罚的面前，是各业务条线及分支机构、营业部风控合规缺乏的体现，不管是头部券商仍是中小型券商均无奈幸免。目前这一趋向并未泛起显著减缓，但也折射出合规办理面前的相应问题，是行业办理中的一大破绽，对证券公司违规买卖的监管，次要是为了确包管券买卖的地下、偏心、公正，避免底细买卖等行动，维护市场普通投资者的合法权利。
本文源自财联社记者 杨卉 |
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