浙江证监局出手！中信、天风、粤开三家券商被罚

多年以前

中国基金报记者 莫琳
证券业的“零容忍”平面执法仍在继续进行中……
28日，浙江证监局一口吻开出多张罚单，波及中信证券、天风证券、粤开证券三家券商。


员工违规提供融资中介
粤开证券连吃两张罚单
28日，浙江证监局对粤开证券金华双龙南街证券营业部出具警示函。
警示函显示，经查，该营业部员工在从业期间，存在擅自违规为客户的融资流动提供中介、担保或者其余方便的行动。营业部在日常合规办理中存在单薄环节，未能无效防备员工守法违规危险，违反无关规则。


同日，粤开证券杭州分公司也因此收到采用监管说话的监视办理措施。
证监会以为，粤开证券杭州分公司存在不具备证券从业资历人员违规参预客户营销的状况。分公司在日常合规办理中存在单薄环节，未能无效防备员工守法违规危险。


与此同时，姜勇、符子青、仇顺良三人，因在从业期间，存在擅自违规为客户的融资流动提供中介、担保或者其余方便的行动。浙江证监局对上述三人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
而据记者查问，符子青的从业信息曾经无奈查问，仇顺良曾经分开粤开证券，成为金华本地另外一家券商的“外包”证券经纪人。
又见“飞单”
跟着券商发力财产办理业务，代销金融产品业务疾速开展，理财富品“飞单”的景象屡禁不止。
28日，经浙江证监局查证，天风证券杭州金城路证券营业部员工刘聪在从业期间，向别人保举销售非天风证券发行或代销的金融产品。上述行动违反了无关规则，浙江证监局对其采用出具警示函的监视办理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。


关于“飞单”景象每每泛起，有营业部人士解释，一方面私募机构有卖产品的需要，会找一些券商营业部敌人帮助卖，但走的不是产品引进、筛选等正轨流程；另外一方面有营业部人员想要谋取私利，挣“外快”，有的“飞单”提成高，引诱证券从业者冒险。
在监管问题上，目前券商营业网点较多，而“飞单”拥有隐秘性，可能泛起在敌人亲属之间。“除非由于这个产品泛起纠纷，投资者去举报和投诉，不然欠好查。”有营业部人士谈到。
“关于“飞单”，金融产品是不是是平安的、所签订的产品合同里有无“雷”、产品方自身是不是有瑕疵等，都有很大的不肯定要素，危险极大。“产品一旦泛起暴雷或大幅亏损，券商和相干违规人员将成为投资者催讨对象。”上述营业部人士表现。
另外，中信证券浙江分公司李静月在从业期间，向客户提供危险测评谜底，反应出合规认识稀薄，证监局抉择对其采用出具警示函的监视办理措施。
据记者查问，李静月是2020年入职中信证券的。关于一个券商新人，拉客户冲事迹，使用十分规的伎俩曾经不足为奇。2021年十二月，中信证券一位95后员工，为了进步年底销售事迹而去给客户替考，后果在考场被抓现形，并因此惹上官司。这件事件一时惹起了社会的热议。
往年以来，证监会对券商的监管进一步增强，罚单也较今年同期有所减少。数据显示，监管在上半年向各券商、从业人员及营业部开出了176家罚单，波及64家券商，其中过半罚单都指向券商营业部及从业人员。
十一月21日，证监会主席易会满在2022金融街论坛年会上颁发主题演讲，易会满表现，“在法治保障方面，关于证券守法犯法流动，国内成熟市场的广泛做法是酷刑峻法，让做好事的人付出惨重代价。咱们充沛发扬中国特色社会主义的体制劣势、治理劣势，构建了拥有中国特色的资本市场法律体系和证券执法司法体制机制。”