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见习记者 周倬睿
十二月1日，中国证监会上海监管局公布布告，登记上海久富财产基金销售无限公司（下列简称“久富财产”）公募证券投资基金销售业务许可证。
上海证监局称，后期对上海久富财产基金销售无限公司作出责令住手基金办事业务的行政处分。根据《地下召募证券投资基金销售机构监视办理方法》无关规则，近日，抉择登记上海久富财产基金销售无限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
“失联”两年
曾屡次遭到行政处分
企查查显示，久富财产成立于20十一年底，法定代表报酬李惠芳，注册资本为5000万元人民币。大股东为上海久富资产办理无限公司、上海巴索科技无限公司，分别持有该公司60%、40%股分。
材料显示，久富财产于2014年1月20日获批证券投资基金销售业务资历，是上海证监局辖区第8家独立基金销售机构。
而久富财产在营业6年后就被上海证监局因“财务情况继续好转，营业场合无人办公，公司继续运营才能存在严重不肯定性”要求其暂停其暂开办理基金销售相干业务十二个月。
2020年十二月1日，上海证监局经考察发现上海久富财产财务情况继续好转，营业场合无人办公，公司继续运营才能存在严重不肯定性，已无奈知足发展基金销售业务该当具备的前提。上述问题违反了《证券投资基金销售办理方法》（证监会令第91号）第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规则。按照《证券投资基金销售办理方法》第八十七条的规则，上海证监局拟作出暂停该公司管理基金销售相干业务十二个月的行政监视办理措施抉择。
2021年10月十二日，上海证监局因久富财产涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规无关规则，抉择对其进行立案考察。
在立案考察近一年后，往年8月30日，久富财产收到上海证监局的行政处分抉择书，被处以三十万元罚款，并责令住手基金办事业务。
布告显示，经查明，2014年1月20日，久富财产经核准获取证券投资基金销售业务资历，属于独立基金销售机构。久富财产的灾害备份机制为其基金销售零碎自带的数据备份功用，且该基金销售零碎的硬件装备由上海名贝网络科技无限公司（下列简称名贝网络）予以托管。2021年2月10日，因久富财产未交纳办事费用，名贝网络将由其托管的久富财产硬件装备下架并留置，久富财产基金销售零碎及附丽其上的灾害备份零碎灭失。
上海证监局以为，久富财产的上述行动违反了《证券投资基金法》的第一百零七条的规则，构成守法行动。上海证监局抉择，对上海久富财产基金销售无限公司处以三十万元罚款，并责令住手基金办事业务。
十二月1日，上海证监局公布布告，正式撤消久富财产基金销售牌照。
年内多家独立基金销售机构“退群”
事实上，早在2004年7月1日正式施行的《证券投资基金销售办理方法》（下列简称“方法”）关于基金代销机构就已出台明白规则。方法要求基金代销机构财务情况良好，运作标准不乱，比来三年内没有因守法违规行动遭到行政处分或者刑事处分；拥有健全的法人治理构造、完美的外部管制和危险办理轨制，并失掉无效履行；有与基金代销业务相顺应的营业场合、平安防备设施和其余设施。
值得留意的是，方法还规则：基金代销机构需“有平安、高效的管理基金出售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术零碎已与基金办理人、基金托管人、基金注销机构相应的技术零碎进行了联机、联网测试，测试后果合乎国度规则的规范”。而上海证监局对久富财产考察后果显示，久富财产基金销售零碎及附丽其上的灾害备份零碎灭失。
另外，关于专业基金销售机构请求基金代销业务资历的，方法还规则，次要出资人是依法设立的继续运营三个以上残缺会计年度的法人，注册资本不低于三千万元人民币，财务情况良好，运作标准不乱，比来三年没有因守法违规行动遭到行政处分或者刑事处分。
据统计，除了久富财产外，往年2月，泰诚财产也因违规被登记了基金销售业务。另外，安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀华基金、晟视天下基金、植信基金等5家第三方代销机构也在往年选择被动登记基金代销牌照。
公募基金代销市场“龙头效应”显著
十一月10日，中国证券投资基金业协会发布往年第三季度公募基金保有量范围100强榜单。榜单显示，公募基金代销市场“龙头效应”依然非常显著。详细而言，公募基金代销市场中银行系仍夺得冠军，而第三方独立销售机构中也呈现强者恒强的马太效应。
以2022Q3非货保有范围为例，非货保有量前六强的总范围就达到4.1万亿元，而前100强中其他机构总范围才4.3万亿元，前六强的总范围就接近全行业的对折。
从代销机构的角度，三季度前50强中，公募基金保有量市场还是银行机构的天下。权利类基金方面，银行系保有范围超3万亿，市占率达到56%；第三方独立销售机构次之，保有范围1.36万亿，市占率26%；券商机构接近万亿关口，市占率18%；而在非货保有范围上看，银行系3.82万亿，市占率49%；第三方则晋升至37%，非货保有范围接近2.9万亿；券商系也保有1.十一万亿，市占率为14%。
就第三方独立销售机构而言，除了蚂蚁、每天两大巨头外，腾安基金、盈米基金、汇成基金、基煜基金权利类基金保有量分别为886亿元、527亿元、419亿元、417亿元，也位居前30强；同花顺基金、雪球基金、京东肯特瑞基金销售公司等，也跻身行业前50强，权利类基金保有量范围从200亿元到400亿元不等。
而反观中小第三方独立销售机构被监管处分却不足为奇。仅往年下半年，已有包罗伯嘉基金、海银财产、北京微动利基金、电盈基金、乾道基金、喜鹊财产等多家基金销售公司因运营办理破绽、内控分歧规、资产净值要求不达标受到监管罚单，并被阶段性暂开办理相干业务，暂停时间3个月至十二个月不等。
编纂：舰长 |
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