监管出手！又有三家券商被罚

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中国基金报记者 文景
证券业“强监管”平面执法仍在继续进行中……
十二月5日，深圳证监局、浙江证监局一口吻开出多张罚单，波及五矿证券、中天证券、金元证券等多家券商，违规行动包罗违规操作客户证券账户、为客户与别人之间的融资流动提供方便和办事、违规兼职、公司知情不报等等。
值得留意的是，往年以来，证监会对券商的监管进一步增强，罚单也较今年同期有所减少。数据显示，监管在上半年向各券商、从业人员及营业部开出了176家罚单，波及64家券商，其中过半罚单是“一案双罚”，指向券商营业部及从业人员。
多位业内人士表现，往年以来，监管密集披露证券公司及相干人员违规行动，不停出台轨制催促“看门人”归位尽责，再度彰显了“强监管”信心。作为证券市场主力军，券商负责着资本市场“看门人”的首要角色，券商应该压实中介机构“看门人”责任，标准业务合规问题，使其办事资本市场和实体经济的才能不停进步。
为客户融资流动提供方便，又有多家券商及从业人员“栽跟头”
十二月5日，深圳证监局公布《对于对五矿证券无限公司深圳金田路证券营业部采用出具警示函措施的抉择》。


行政监管措施抉择书中提到，经查，我局发现你营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其余方便等问题，反应出你营业部客户异样买卖监控机制不完美，从业人员执业行动办理缺乏，合规办理不到位。
上述行动违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修改，下列简称《合规办理方法》）第三条、第六条，《证券经纪人办理暂行规则》（证监会布告〔2009〕2号，经证监会布告〔2020〕20号修改）第十七条、《对于增强证券经纪业务办理的规则》（证监会布告〔2010〕十一号，下列简称《经纪业务办理规则》）第三条第三项的无关规则。按照《合规办理方法》第三12条第一款、《经纪业务办理规则》第八条的规则，我局抉择对你营业部采用出具警示函的行政监管措施。
从处分后果来看，五矿证券受到“一案双罚”，除了深圳金田路证券营业部以外，相干人员陈夏珊也被出具警示函。
同日，深圳证监局还公布了中天证券营业部担任人被采用监管说话措施的抉择。按照行政监管措施抉择书，经查，你在任中天证券股分无限公司深圳深南京大学道证券营业部担任人期间，违规参预客户证券账户归还，并为客户与别人之间的融资流动提供方便和办事。以下情况违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第133号）第十条第二款的规则。按照《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》第三12条第一款，我局抉择对你采用监管说话的行政监管措施。


营业部担任人兼职“赚外快”，公司知情不报
十二月5日，浙江证监局公布《对于对金元证券股分无限公司采用出具警示函措施的抉择》。
经查，我局发现你公司瑞安安阳路证券营业部担任人叶羽在任职期间，存在在你公司参股或者控股的公司之外的营利性机构兼职的行动。你公司在知悉叶羽无关兼职行动后，未按规则向我局讲演，反应出公司外部管制不完美、合规办理不到位。


上述行动违反了《证券公司董事、监事和初级办理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）第三十七条第一款、第五款，《证券基金运营机构董事、监事、初级办理人员及从业人员监视办理方法》（证监会令第195号）第三12条的规则。按照《证券基金运营机构董事、监事、初级办理人员及从业人员监视办理方法》第五11条的规则，我局抉择对你公司采用出具警示函的监视办理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
而金元证券也因知情不报被涉及，浙江证监局以为，公司在知悉叶羽无关兼职行动后，未按规则讲演，反应出公司外部管制不完美、合规办理不到位的问题。据此，金元证券一样被采用出具警示函的监视办理措施，同时记入证券期货市场诚信档案。
编纂：小茉