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中国基金报 晨光
时值年底，又有证券从业人员因代客炒股被罚！
十二月29日，证监会官网信息显示，因暗里承受客户拜托交易证券，证券公司从业人员肖某顼被云南证监局责令矫正、给予正告，并处以20万元的罚款。
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据悉，肖某顼共承受两名客户的拜托交易证券，累计买卖金额达1.十一亿元。不外，肖某顼并未从中获利。目前中证协网站上，已无奈查问肖某顼的执业信息。
来看详情——
代客炒股买卖额过亿
首先来看肖某顼的从业状况：2007年9月至2017年十一月，肖某顼就职于湘财证券昆明证券营业部，前后负责客户经理、投资参谋；2017年十二月至2020年8月，肖某顼就职于某证券，前后负责某证券昆明西园路证券营业部和某证券昆明湖畔之梦证券营业部担任人。
至于拜托肖某顼进行证券交易的，分别是两名“老客户”。据悉，客户李某在2009年8月就已开立普通资金账户。承受拜托后，2015年6月日至2019年8月，肖某顼使用李某名下证券账户交易多只证券，累计买卖总金额5146.37万元。
相似的，肖某顼暗里承受客户王某拜托交易证券，2014年9月至2020年8月使用王某实际管制的某证券账户交易多只证券，累计买卖总金额5988.74元。
为两名客户暗里买卖金额高达1.十一亿元，但肖某顼并未取得守法所得，属于“无偿办事”。但是，因为证券从业人员不得暗里承受客户拜托交易股票，无论是不是取得人为均属守法行动。
面对监管的处分，肖某顼及其代理人在听证及申辩资料中提出：一是立案后未及时告诉；二是承受李某拜托交易证券的行动已过行政处分时效；三是部份证据合法性存疑；四是承受李某拜托交易证券的时间区间、买卖操作人、买卖的计算办法规范等事实认定不清。
对此，云南证监局以为：立案后给当事人投递《立案通知书》合乎相干规则；当事人肖杨顼暗里承受客户李某和王某拜托交易证券的守法行动有延续形态，在2020年8月仍存在暗里承受王某拜托交易证券的行动，其行动未过行政处分时效。
另外，云南证监局表现，其采集的相干证据合乎法律规则；相干讯问笔录、账户买卖流水等证据证明肖某顼暗里承受李某拜托交易证券事实分明，买卖的计算办法规范明晰。
终究，云南证监局对肖某顼及其代理人的申辩意见不予驳回。云南证监局抉择对肖某顼责令矫正，给予正告，并处以二十万元罚款。
目前中证协网站上，已无奈查问肖某顼的执业信息。天眼查信息显示，肖某顼于2018年3月负责某证券昆明湖畔之梦证券营业部担任人，后于2020年8月再也不负责该职务。
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“代客炒股”屡禁不止
就各地券商分支机构违规受罚状况来看，证券公司从业人员“代客炒股”屡禁不止。2022年以来，各地证监局已开出十多张针对代客炒股的罚单，其中不乏代客炒股后泛起亏损的状况。
例如，往年5月，宁夏证监局对华林证券宁夏分公司及该公司财产经理万某作出罚单。据悉，万波承受客户拜托资金60万元，频繁买卖后导致账户内累计亏损18万余元。客户发现重大亏损后修正了账户明码，再也不让万某代为操作账户。宁夏证监局对万某责令矫正，给予正告，并处以10万元罚款。
与此同时，该分公司也被宁夏证监局采用相应行政监管措施，理由是客户投诉后，公司未建设客户投诉书面或者电子档案，未对客户投诉状况进行记载，且对该影响客户权利的严重事情未及时讲演。
往年6月，广东证监局对广发证券东莞长安证券营业部员工张某作出认定为不适量人选2年监管措施的抉择。从守法事由下去看，张某存在在外兼职并与别人签署相干协定、商定代客户办理账户并进行收益分红的行动，违反了《廉正从业规则》以及《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》中对于不得谋取不正当利益的相干规则。
同期，天风证券东莞洪福路证券营业部员工李某亮被认定为不适量人选1年，处分机构一样是广东证监局。据悉，李某亮的违规事由是引见别人进行账户办理，并作为担保人签订相干协定。虽非本人亲身代客炒股，但引见别人帮助“账户办理”并提供担保，一样违反监管规则。
从过往罚单来看，无论“代客炒股”的账户是不是获利，从业人员是不是从相干买卖中获取人为，都将遭受监管处分。而从买卖的实际状况看，发布买卖状况的案例根本是“赚少赔多”，且出于赚取佣金等斟酌，“代客炒股”的买卖频率往往相对于较高，频繁短线买卖反而升高了盈利的指标。
“证券公司的从业人员不得暗里承受客户拜托交易证券”，这是写入《证券法》的行业严格禁令。但在再三告诫之下，仍有多名从业人员“以身试法”。有证券从业人员表现，一线员工的考查压力较大，暗里承受客户拜托并不是出于牟利，得多时分是为了保护客户瓜葛而为之。跟着买方投顾业务的开展，预计后续状况将有所改良。
编纂：舰长
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